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개요
자본시장법 위반은 미공개중요정보 이용(내부자거래), 시세조종, 부정거래행위, 시장질서 교란행위로 나뉩니다. 한국거래소 시장감시·금융감독원 조사를 거쳐 검찰로 송치되는 구조이며, 호가·체결 데이터의 패턴 분석과 정보 접근 경위, 거래 동기에 대한 소명이 사건의 핵심입니다.
세부분야
주요 쟁점
내부자거래: 미공개·중요성·정보 수령 경위의 입증
시세조종: 통정·가장매매와 정상거래의 구분, 매매유인 목적
부정거래·시장질서 교란: 포괄 조항 적용 범위와 과징금
번화의 대응 전략
거래내역·호가 데이터를 시계열로 재구성해 정상 투자판단 논리 확보
정보 접근·전달 경로를 객관 자료로 소명하여 고의·공모 다툼
금융감독원·거래소 조사 단계부터 진술 일관성 관리
과징금·형사처벌 병행 가능성을 고려한 대응 설계
관련 수행 사례
보이스피싱 방조로 입건 후 고의 부재를 소명해 불송치를 이끌어낸 사례금융범죄 · 불송치사기 고소를 당했으나, 편취 고의 부재를 소명해 불기소를 이끌어낸 사례금융범죄 · 불기※ 위 사례는 번화 구성원이 수행·자문한 대표 사안을 정리한 것으로, 개별 사건의 결과를 보장하지 않습니다.