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개요
자본시장법 위반 사건은 정보의 중요성과 수령 경로, 매매유인 목적과 통정·가장매매 해당 여부, 부정한 수단 등 포괄 조항의 적용 범위, 시장질서 교란행위와 형사처벌 대상의 구분, 부당이득 산정 방식이 핵심입니다. 호가·체결 데이터의 해석이 사실인정의 기초가 됩니다.
세부분야
주요 쟁점
해당 정보의 중요성과 수령 경로(2차 수령자 포함) 인정 여부
매매유인 목적과 통정·가장매매 해당 여부
부정한 수단 등 포괄 조항의 적용 여부
시장질서 교란행위와 형사처벌 대상의 구분 여부
부당이득 산정 방식과 과징금·형사처벌 병과 여부
번화의 대응 전략
호가·체결 데이터 분석을 통한 관여율 및 매매유인 목적 다툼
정보 생성 시점과 전달 경로의 시계열 정리
자금 사정·매매 동기 자료를 통한 통상 투자 소명
부당이득 산정식 검증과 과징금·양형 구간 대응
투자자 사건의 손해 및 인과관계 구성과 배상 청구
관련 수행 사례
스타트업 투자유치 종류주식 주금납입 절차 검토완료 사례기업법무 · 검토완료전자화폐 발행 허가요건 사업구조 검토 자문 사례핀테크 · 검토완료가상자산수탁업자(Custody) AML(자금세탁방지업무) 외부감사 수행사례가상자산 · 감사 완료※ 위 사례는 번화 구성원이 수행·자문한 대표 사안을 정리한 것으로, 개별 사건의 결과를 보장하지 않습니다.
